來源：中國基金報 
         
開工首日，就有上市券商遭遇監管罰單！
         
2月18日，證監會官網公布3份行政監管措施。其中，華安證券被安徽證監局采取責令改正的行政監管措施。
         

         
從事由來看，華安證券涉及研報制作不審慎、融資融券業務管理等方面存在不足、個別投行項目盡調不充分等問題。
         
華安證券表示，將按照監管要求即行整改，加強相關業務的內控和合規管理，提升內部管理和公司治理水平，促進公司持續穩健規范發展。   
         
來看詳情——
         
“左江科技”等研報
制作不審慎
         
安徽證監局指出，華安證券發布的涉及“左江科技”等研究報告存在制作不審慎的情形。
         
“左江科技”即為市場上曾經的“最貴ST股”*ST左江。因宣布參與算力業務，即便在“披星戴帽”后，*ST左江股價也遭到爆炒，最高一度達到299.8元/股。
         
2023年1月31日、2月25日、3月25日，*ST左江連續三次發布公司股票交易可能被實施退市風險警示的公告。但在2023年4月25日，華安證券發布了題為《算力領域的璀璨明珠，DPU放量乘勢而起》的深度研究報告，并推薦買入左江科技。
         

             
在該份研報中，分析師預測左江科技2022年~2024年分別實現收入0.6億元、9.3億元、13.4億元，同比增長-49%、1452%、44%；實現歸母凈利潤-1.4億元、3.51億元、6.25億元，首次覆蓋給予“買入”評級。
         
1月29日，證監會通報*ST左江財務造假案階段性調查進展情況。經初步查明，*ST左江2023年披露的財務信息嚴重不實，涉嫌重大財務造假。證監會表示，該案目前正在調查過程中，將盡快查明違法事實，依法嚴肅處理。
         
1月30日晚間，*ST左江發布業績預告，公司預計2023年凈利潤虧損1.6億元至2.25億元，虧損額度進一步擴大，上年同期為虧損1.47億元。此后，*ST左江多日走出“20CM”跌停。至2月8日收盤，*ST左江股價僅余17.66元/股。

2月5日，深交所對華安證券出具警示函。深交所認為，華安證券發布的相關研究報告分析結論依據不充分，結論不審慎，未充分揭示投資風險，公司對研究報告質量審核把關不嚴。
         

             
公司內控、公司治理存在缺陷
         
除了研報問題外，華安證券此次遭遇監管點名，還涉及公司管理及業務問題。
         
具體而言，安徽證監局指出，華安證券在人員管理、網絡安全管理、融資融券業務管理等方面存在不足。此外，華安證券在開展投資銀行業務過程中，個別項目盡職調查不充分，質控、內核把關不嚴，持續督導不到位。
         
安徽證監局認為，上述問題反映出華安證券內部控制、公司治理等方面存在缺陷，決定對其公司采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。華安證券應在收到該決定書之日起30日內，向安徽證監局提交書面整改報告。
         
2月18日晚間，華安證券及時公布了收到安徽證監局行政監管措施決定書的消息。
             

         
華安證券表示，公司將按照監管要求即行整改，加強相關業務的內控和合規管理，提升內部管理和公司治理水平，促進公司持續穩健規范發展。目前公司經營情況一切正常，敬請廣大投資者注意投資風險。
         
截至2月8日收盤，華安證券股價為4.66元/股，總市值為219億元。