注釋：

　　① “代辦證券公司”：見文末第三條

　　② “代辦會員單位”：見文末第四條

　　③ “身份證明材料”：

　　個人投資者身份證明材料包括：

　　身份證、軍官證、士兵證、中國護照、戶口簿等原件及復印件，任選其一；

　　機構投資者身份證明材料包括：

　　1.營業執照或注冊登記證書原件及復印件（加蓋公章）；

　　2.注冊登記證書、組織機構代碼證原件及復印件（加蓋公章）；

　　3.業務經辦人有效身份證件原件及復印件以及基金業務授權委托書 。

 

 　　代銷機構名單如下

機構名稱	網址	業務支持情況
		現金申贖	現貨申贖	代辦會員單位	代辦證券公司
交通銀行	www.bankcomm.com				--
工商銀行	www.icbc.com.cn				--
中國銀行	www.bankcomm.com				--
海通證券	www.htsec.com				--
國泰君安	www.gtja.com
中信建投	www.csc108.com
國信證券	www.guosen.com.cn
招商證券	www.newone.com.cn
廣發證券	www.gf.com.cn
中信證券	www.cs.ecitic.com
銀河證券	www.chinastock.com.cn
申銀萬國	www.sywg.com
興業證券	www.xyzq.com.cn
西南證券	www.swsc.com.cn
光大證券	www.ebscn.com
上海證券	www.962518.com
平安證券	stock.pingan.com
中銀國際	www.bocichina.com
齊魯證券	www.qlzq.com.cn
中投證券	www.cjis.cn
華寶證券	www.cnhbstock.com
方正證券	www.htsec.com
方正證券	http://www.foundersc.com/
華泰證券	http://www.htsc.com.cn/
深圳金融電子結算中心	www.szfesc.cn

 

　　采用黃金現貨合約方式參與華安易富黃金交易型開放式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）申購、贖回業務的投資者需要在上海黃金交易所（以下簡稱“金交所”）會員單位處完成備案手續。

　　一、賬戶備案規則

　　（一） 投資者通過黃金現貨合約方式申購、贖回本基金，須同時持有并使用上海證券交易所證券賬戶和上海黃金交易所黃金賬戶。

　　1、證券賬戶

　　證券賬戶是指投資者在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開立的上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“基金賬戶”）。在辦理黃金現貨合約申購、贖回業務中證券賬戶主要用途為完成基金份額的賬戶登記工作。投資者僅持有證券賬戶也可在上海證券交易所辦理本基金的現金申購、現金贖回以及二級市場買賣業務。

　　如投資者已開立證券賬戶，且計劃參與黃金現貨合約申購、贖回業務，則應注意：

　?、?如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金現金申購、贖回業務的代辦證券公司（以下簡稱“代辦證券公司”），需要投資者在可辦理本基金的代辦證券公司辦理指定交易或轉指定交易。

　?、?投資者辦理指定交易或轉指定交易的，當日將無法進行申購、贖回及賬戶備案。請投資者在辦理相關業務前應至少提前1個工作日辦理指定交易或轉指定交易手續。

　　2、黃金帳戶

　　黃金賬戶是指投資者通過上海黃金交易所會員單位或直接向上海黃金交易所申請開立的用于交易上海黃金交易所黃金現貨合約的賬戶及其所對應的交易編碼。在辦理黃金現貨合約申購、贖回業務中黃金賬戶主要用途為完成黃金現貨合約的過戶登記。

　　辦理黃金賬戶開立以及賬戶備案過程中，應注意：

　　① 若投資者新開立黃金賬戶，則應按照上海黃金交易所的相關規則提前辦理相關開戶手續，有關黃金賬戶相關業務辦理的規則及流程詳見上海黃金交易所相關規則；

　?、?若投資者已開立黃金賬戶，在完成賬戶備案后，則可通過上海黃金交易所確認的可以辦理本基金黃金現貨合約申購、贖回業務的會員單位（簡稱“代辦會員單位”）或金交所會員服務系統辦理黃金現貨合約申購、贖回業務；

　?、?投資者在進行賬戶備案時使用的證券賬戶指定交易的證券公司必須屬于本基金的代辦證券公司，且該代辦證券公司必須與基金管理人就協助投資者辦理黃金現貨合約申購、贖回業務事項簽署相關協議和提交相關承諾。目前可以辦理賬戶備案的證券賬戶所屬代辦證券公司為國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司，基金管理人可以根據實際情況增加或變更符合規定的代辦證券公司并及時更新，敬請投資者關注。

　?。ǘ┡卸ㄗC券賬戶和黃金賬戶（交易編碼）為同一投資者的標準

　　投資者在進行賬戶備案時使用的證券賬戶和黃金賬戶必須有效且名稱必須一致。如果投資者為自然人，投資者證券賬戶和黃金賬戶的名稱和開戶時的證件類型及證件號碼必須一致；如果投資者為法人，投資者證券賬戶和黃金賬戶的名稱和開戶時的營業執照號或組織機構代碼必須一致。

　　（三）其他

　　1、若投資者原賬戶備案信息發生變更，投資者應按照代辦會員單位規定的程序和規則及時通過代辦會員單位向基金管理人申請更新賬戶備案信息，如因投資者未及時更新賬戶備案信息導致黃金現貨合約申購、贖回業務失敗或處理遲延而造成的損失，由投資者自行承擔。

　　2、在本基金募集期完成賬戶備案并辦理黃金現貨合約認購業務的投資者，若需辦理黃金現貨合約申購、贖回業務，需重新辦理賬戶備案業務。

　　二、黃金ETF賬戶備案流程

　?。ㄒ唬┵~戶準備

　　投資者須先開立上海證券交易所的證券賬戶和上海黃金交易所的黃金帳戶。

　?。ǘ┵~戶備案登記

　　投資者應到代辦會員單位提供下列資料申請辦理本基金的賬戶備案手續：

　?、?投資者應當按照代辦會員單位提供的方式，在業務辦理時間準確、完整填寫賬戶備案申請；具體的辦理方式及業務辦理時間以代辦會員單位為準；

　　② 個人投資者提供有效身份證件（身份證、軍官證、士兵證、中國護照、戶口簿等）原件及復印件；

　?、?機構投資者提供機構營業執照、組織機構代碼證原件及加蓋單位公章的復印件；事業法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書、組織機構代碼證原件及加蓋單位公章的復印件；業務經辦人有效身份證件原件及復印件以及基金業務授權委托；

　?、?上海證券交易所A股股東代碼卡（或證券投資基金賬戶代碼卡）以及上海黃金交易所黃金賬戶的交易編碼，個人及機構投資者需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其開立該上海證券交易所A股賬戶（或證券投資基金賬戶）和上海黃金交易所黃金賬戶時登記的證件一致；

　　投資者也可通過上海黃金交易所會員服務系統直接辦理賬戶備案手續。

　?。ㄈ┵~戶備案結果反饋

　　基金管理人在接受賬戶備案申請并獲得登記信息的2個工作日內反饋投資者賬戶備案是否成功。如果賬戶備案成功，投資者將有資格辦理黃金現貨合約申購、贖回業務；如果賬戶驗證失敗，投資者則不能辦理黃金現貨合約申購、贖回業務。

　　三、可以辦理賬戶備案的證券賬戶所屬代辦證券公司名單

　　國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、銀河證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、平安證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、華寶證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、國信證券股份有限公司、中國中投證券有限責任公司、華泰證券股份有限公司、方正證券股份有限公司。

　　基金管理人可以根據實際情況增加或變更符合規定的代辦證券公司并及時更新，敬請投資者關注。

　　四、可以辦理黃金現貨合約申購、贖回業務的代辦會員單位名單

　　中國工商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、深圳金融電子結算中心、海通證券股份有限公司。

　　基金管理人可以根據實際情況增加或變更代辦會員單位并及時更新，敬請投資者關注。