根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》和《華安中證銀行指數分級證券投資基金基金合同》等有關規定，華安中證銀行指數分級證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金管理人華安基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）制定了本基金的分級份額終止運作的實施方案。現將華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額折算相關內容公告如下：

一、分級份額終止運作的主要內容

根據《華安中證銀行指數分級證券投資基金基金合同》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》等相關規定，基金管理人向深圳證券交易所申請華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額終止上市，現已獲得深圳證券交易所同意（《終止上市通知書》深證上[2020]1131號）。華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額的終止上市日為2021年1月4日。

華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額將折算為場內華安中證銀行份額，折算完成后投資者可以申請場內贖回華安中證銀行份額或將場內華安中證銀行份額轉托管至場外后進行贖回。

根據中國證券登記結算有限責任公司的有關業務規則，華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額合并或折算為華安中證銀行份額后，基金份額持有期自華安中證銀行份額確認之日起計算。

二、基金份額的折算

1、份額折算基準日

本次份額折算基準日為2020年12月31日。

2、基金份額折算對象

份額折算基準日登記在冊的華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額。

3、基金份額折算方式

在份額折算基準日日終，以華安中證銀行份額的基金份額凈值為基準，華安中證銀行A份額、華安中證銀行B份額按照各自的基金份額參考凈值折算成場內華安中證銀行份額。華安中證銀行A份額（或華安中證銀行B份額）基金份額持有人持有的折算后場內華安中證銀行份額取整計算（最小單位為1份），余額計入基金資產。

份額折算計算公式：

華安中證銀行A份額（或華安中證銀行B份額）的折算比例＝份額折算基準日華安中證銀行A份額（或華安中證銀行B份額）的基金份額參考凈值/份額折算基準日華安中證銀行份額的基金份額凈值

華安中證銀行A份額（或華安中證銀行B份額）基金份額持有人持有的折算后場內華安中證銀行份額＝基金份額持有人持有的折算前華安中證銀行A份額（或華安中證銀行B份額）的份額數×華安中證銀行A份額（或華安中證銀行B份額）的折算比例

三、基金份額折算期間的基金業務辦理

（一）份額折算基準日（即2020年12月31日），本基金華安中證銀行份額暫停辦理申購（含定期定額投資）、贖回、轉換、轉托管（包括系統內轉托管、跨系統轉托管，下同）、配對轉換業務；當日，華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額仍可以上市交易。當日晚間，基金管理人計算當日基金份額（參考）凈值及份額折算比例。

（二）份額折算基準日后的第一個工作日（即2021年1月4日），本基金華安中證銀行份額暫停辦理申購（含定期定額投資）、贖回、轉換、轉托管、配對轉換業務，華安中證銀行A份額、華安中證銀行B份額終止上市。當日，本基金登記機構及基金管理人為基金份額持有人辦理份額登記確認。

（三）份額折算基準日后的第二個工作日（即2021年1月5日），基金管理人將公告份額折算確認結果，基金份額持有人可以查詢其賬戶內“華安中證銀行指數型證券投資基金”的基金份額。當日，華安中證銀行指數型證券投資基金恢復辦理申購（含定期定額投資）、贖回、轉換、轉托管業務。

四、《華安中證銀行指數型證券投資基金基金合同》的生效

根據《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》等相關規定，經與基金托管人中國銀行股份有限公司協商一致，并報監管部門備案，華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額終止運作后，《華安中證銀行指數分級證券投資基金基金合同》將修訂為《華安中證銀行指數型證券投資基金基金合同》，《華安中證銀行指數分級證券投資基金托管協議》將修訂為《華安中證銀行指數型證券投資基金托管協議》，修訂內容詳見基金管理人于2020年12月2日發布的《關于華安中證銀行指數分級證券投資基金之華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額終止運作、終止上市并修改基金合同的公告》。

華安中證銀行指數分級證券投資基金份額折算基準日次日（2021年1月1日）《華安中證銀行指數型證券投資基金基金合同》生效，《華安中證銀行指數分級證券投資基金基金合同》同時失效。

《華安中證銀行指數型證券投資基金基金合同》生效后，在符合法律法規和深圳證券交易所規定的上市條件的情況下，基金管理人有權根據有關規定，決定是否申請華安中證銀行指數型證券投資基金的基金份額上市交易。

五、提示

1、在基金份額折算過程中，根據深圳證券交易所的相關業務規則，場內份額數將取整計算（最小單位為1份），舍去部分計入基金資產，持有極小數量華安中證銀行A份額、華安中證銀行B份額，存在折算后份額因為不足1份而導致相應的資產被強制歸入基金資產的風險。

2、折算完成后，華安中證銀行指數型證券投資基金為股票型基金，具有較高預期風險、較高預期收益的特征。

3、投資者可登陸基金管理人網站（m.czlongchang.com）或撥打客服電話40088-50099咨詢相關信息。

華安基金管理有限公司

2020年12月29日