華安安進保本混合基金保本到期安排及轉型為華安安進靈活配置混合基金相關業務規則的第二次提示性公告
2019-01-11 08:34:27 來源: 華安基金 字號:

華安基金管理有限公司于2019年1月4日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及本公司網站(m.czlongchang.com)發布了《華安安進保本混合基金保本到期安排及轉型為華安安進靈活配置混合基金相關業務規則的公告》,并于2019年1月10日在上述報紙和網站發布了《華安安進保本混合基金保本到期安排及轉型為華安安進靈活配置混合基金相關業務規則的第一次提示性公告》。為使投資者充分了解華安安進保本混合基金保本到期安排及轉型為華安安進靈活配置混合基金相關業務規則,現發布本次保本到期安排及轉型的第二次提示性公告。
 


華安安進保本混合型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”、“華安安進保本混合”,基金代碼: “002768”)為契約型開放式證券投資基金,基金管理人為華安基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”或“本基金管理人”),基金托管人為招商銀行股份有限公司,基金登記機構為華安基金管理有限公司,擔保人為北京首創融資擔保有限公司。


本基金經中國證監會2016年4月21日《關于準予華安安進保本混合型發起式證券投資基金注冊的批復》(證監許可[2016]888號)準予注冊,2016年6月3日至2016年7月1日進行募集,并于2016年7月5日正式成立。本基金保本期為30個月,第一個保本期自2016年7月5日至2019年1月7日。


鑒于本基金的第一個保本期即將到期,但本基金管理人無法為本基金轉入下一保本期確定保本擔保人,本基金將不能滿足繼續作為法律法規規定的避險策略型基金運作的條件,為此,本基金管理人經與托管人協商一致,根據《華安安進保本混合型發起式證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)有關本基金“保本周期屆滿時,在滿足法律法規和基金合同規定的基金存續要求的前提下,若本基金不符合上述保本基金存續條件,則本基金將按基金合同的約定變更為‘華安安進靈活配置混合型發起式證券投資基金’。同時,基金的投資目標、投資范圍、投資策略以及基金費率等相關內容也將根據基金合同的約定作相應修改。上述變更由基金管理人和基金托管人協商一致后,可不經基金份額持有人大會決議,但應在報中國證監會備案后,提前在臨時公告或更新的基金招募說明書中予以說明”的規定,決定將本基金轉型為非避險策略型的混合型基金,即華安安進靈活配置混合型發起式證券投資基金(以下簡稱“華安安進靈活配置混合基金”)。


本基金轉型后,基金托管人及基金登記機構不變;基金代碼亦保持不變,基金代碼仍為: “002768”;基金名稱、基金投資、基金費率、分紅方式等將由本基金管理人根據《基金合同》的規定,擬定的《華安安進靈活配置混合型發起式證券投資基金基金合同》的相關條款執行。前述修改變更事項已按照相關法律法規及《基金合同》的約定履行了相關基金合同變更的手續。


現將本基金保本期到期操作安排及轉型為華安安進靈活配置混合基金的相關業務規則說明如下:
 


  詳情請查閱:華安安進保本混合基金保本到期安排及轉型為華安安進靈活配置混合基金相關業務規則的公告