1.公告基本信息
| 基金名稱 | 華安上證龍頭企業交易型開放式指數證券投資基金聯接基金 |
| 基金簡稱 | 華安上證龍頭ETF聯接 |
| 基金主代碼 | 040190 |
| 基金運作方式 | 契約型開放式 |
| 基金合同生效日 | 2010年11月18日 |
| 基金管理人名稱 | 華安基金管理有限公司 |
| 基金托管人名稱 | 中國工商銀行股份有限公司 |
| 基金注冊登記機構名稱 | 華安基金管理有限公司 |
| 公告依據 | 《華安上證龍頭企業交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同》和《華安上證龍頭企業交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募說明書》 |
| 申購起始日 | 2011年1月10日 |
| 贖回起始日 | 2011年1月10日 |
| 轉換轉入起始日 | 2011年1月10日 |
| 轉換轉出起始日 | 2011年1月10日 |
| 定期定額投資起始日 | 2011年1月10日 |
注：投資者范圍：
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者，以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
2.日常申購、贖回、轉換及定期定額投資業務的辦理時間
本基金日常申購、贖回、定期定額投資與基金轉換等基金業務的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。基金管理人根據法律法規或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回、定期定額投資與基金轉換時除外。若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并公告。
3.日常申購業務
3.1申購金額限制
每個基金賬戶首次申購的最低金額為人民幣1000元，每次追加申購的最低金額為人民幣500元，各代銷機構可根據自己的情況調整首次最低申購金額和最低追加申購金額限制。投資者已成功認購過本基金的則不受首次最低申購金額限制。投資人當期分配的基金收益轉購基金份額時，不受最低申購金額的限制。
基金管理人可以根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照有關規定在中國證監會指定媒體上公告并報中國證監會備案。
3.2申購費率
3.2.1前端收費
| 申購金額（M） | 申購費率 | 備注 |
| M＜1,000,000 | 1.2% | |
| 1000,000≤M＜5000,000 | 0.5% | |
| M≥5000,000 | 1000元/筆 |
注：投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
3.2.2后端收費
注：本基金未開通后端收費模式。
3.3其他與申購相關的事項
投資者在不同的銷售機構辦理申購業務，各銷售機構如有申購費優惠活動，以各銷售機構公告為準。本基金的申購費用由基金申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等，不列入基金財產。
4.日常贖回業務
4.1贖回份額限制
基金份額持有人每次贖回或轉換轉出申請不得低于500份基金份額?；鸱蓊~持有人提出申請后在銷售機構（網點）單個交易賬戶保留的基金份額余額不足500份的，應一次性贖回或轉出。
基金管理人可以根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整上述規定的贖回份額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照有關規定在中國證監會指定媒體上公告并報中國證監會備案。
4.2贖回費率
| 持有期限（N） | 贖回費率 |
| N＜1年 | 0.5% |
| 1年≤N＜2年 | 0.25% |
| N≥2年 | 0% |
注：一年指365天，兩年為730天，依此類推。
4.3其他與贖回相關的事項
本基金的贖回費率最高不超過贖回總金額的0.5%，按持有期遞減。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，贖回費總額的25%歸基金財產。
5.日常轉換業務
5.1轉換費率
本基金轉換費用包括基金轉換申購補差費和轉出基金贖回費兩部分。
（1）基金轉換申購補差費：按照轉入基金與轉出基金的申購費的差額收取補差費。轉出基金金額所對應的轉出基金申購費低于轉入基金的申購費的，補差費為轉入基金的申購費和轉出基金的申購費差額；轉出基金金額所對應的轉出基金申購費高于轉入基金的申購費的，補差費為零。
（2）轉出基金贖回費：按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。 基金轉換費用由基金份額持有人承擔。轉換的目標基金所適用的申購與贖回費率詳見各基金最新的招募說明書。
具體公式如下：
轉出基金贖回費＝轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值×轉出基金贖回費率
轉出金額＝轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值－轉出基金贖回費
基金轉換申購補差費：
如果，轉入基金的申購費〉轉出基金的申購費，
基金轉換申購補差費＝轉入基金的申購費－轉出基金的申購費
如果，轉出基金的申購費≥轉入基金的申購費，
基金轉換申購補差費＝ 0
其中：
轉入基金的申購費＝ [轉出金額－轉出金額÷（1 ＋轉入基金的申購費率）]， 或，轉入基金固定申購費金額
轉出基金的申購費＝ [轉出金額－轉出金額÷（1 ＋轉出基金的申購費率）] ，或，轉出基金固定申購費金額
轉入金額 = 轉出金額－基金轉換申購補差費
轉入份額 = 轉入金額÷轉入基金當日基金份額凈值
轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位，由此產生的誤差計入基金資產。
例1：投資者在T日轉出2,000份A基金的基金份額，A基金申購費率適用比例費率，該日A基金的基金份額凈值為1.500元。A基金前端申購費率為1.50%，贖回費率為0.50%。轉入B基金，且B基金適用的前端申購費率為1.20%，該日B基金的基金份額凈值為1.350元，則轉出基金贖回費、基金轉換申購補差費及轉入份額計算如下：
轉出基金贖回費＝2,000×1.500×0.50％＝15.00元
轉出金額＝2,000×1.500－15.00＝2985.00元
轉入基金的申購費＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元
轉出基金的申購費＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元
轉出基金的申購費〉轉入基金的申購費
基金轉換申購補差費＝ 0
轉入金額＝2,985.00-0.00＝2,985.00元
轉入份額＝2,985.00÷1.350＝2,211.11份
例2：投資者在T日轉出2,000份A基金的基金份額，A基金申購費率適用比例費率，該日A基金的基金份額凈值為1.500元。A基金前端申購費率為1.20%，贖回費率為0.50%。轉入B基金，且B基金適用的前端申購費率為1.50%，該日B基金的基金份額凈值為1.350元，則轉出基金贖回費、基金轉換申購補差費及轉入份額計算如下：
轉出基金贖回費＝2,000×1.500×0.50％＝15.00元
轉出金額＝2,000×1.500－15.00＝2,985.00元
轉入基金的申購費＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元
轉出基金的申購費＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元
轉入基金的申購費〉轉出基金的申購費
基金轉換申購補差費＝44.11-35.40＝8.71元
轉入金額＝2,985.00-8.71＝2,976.29元
轉入份額＝2,976.29÷1.350＝2,204.66份
例3：投資者在T日轉出5,000,000份A基金的基金份額，A基金申購費率適用比例費率，該日A基金的基金份額凈值為1.200元。A基金前端申購費率為0.60%，贖回費率為0.50%。轉入B基金，且B基金申購費率適用固定申購費，固定申購費金額為1,000元，該日B基金的基金份額凈值為1.350元，則轉出基金贖回費、基金轉換申購補差費及轉入份額計算如下：
轉出基金贖回費＝5,000,000×1.200×0.50％＝30,000.00元
轉出金額＝5,000,000×1.200－30,000.00＝5,970,000.00元
轉入基金的申購費＝1,000元
轉出基金的申購費＝5,970,000.00-5,970,000.00÷(1+0.60%)=35,606.36元
轉出基金的申購費〉轉入基金的申購費
基金轉換申購補差費＝0元
轉入金額＝5,970,000.00-0＝5,970,000.00元
轉入份額＝5,970,000.00÷1.350＝4,422,222.22份
例4：投資者在T日轉出6,000,000份A基金的基金份額，A基金申購費率適用固定申購費，該日A基金的基金份額凈值為1.200元。A適用的固定申購費金額為1,000元，贖回費率為0.50%。轉入B基金，且B基金申購費率適用固定申購費，固定申購費金額為1,000元，該日B基金的基金份額凈值為1.350元，則轉出基金贖回費、基金轉換申購補差費及轉入份額計算如下：
轉出基金贖回費＝6,000,000×1.200×0.50％＝36,000.00元
轉出金額＝6,000,000×1.200－36,000.00＝7,164,000.00元
轉入基金的申購費 = 轉出基金的申購費
轉入基金的申購費＝1,000元
轉出基金的申購費＝1,000元
基金轉換申購補差費＝1,000-1,000＝0元
轉入金額＝7,164,000.00-0＝7,164,000.00元
轉入份額＝7,164,000.00÷1.350＝5,306,666.67份
5.2 其他與轉換相關的事項
投資者在銷售機構可辦理本基金與本公司旗下管理的華安創新證券投資基金（簡稱"華安創新混合"，基金代碼 040001），華安MSCI中國A股指數增強型證券投資基金（簡稱"華安中國A股增強指數"，基金代碼040002）、華安現金富利投資基金（簡稱"華安現金富利貨幣A"，基金代碼：040003，"華安現金富利貨幣B"，基金代碼041003）、華安寶利配置證券投資基金（簡稱"華安寶利配置混合"，基金代碼040004）、華安宏利股票型證券投資基金（簡稱"華安宏利股票"，基金代碼040005）、華安中小盤成長股票型證券投資基金（簡稱"華安中小盤成長股票"，基金代碼040007）、華安策略優選股票型證券投資基金（簡稱"華安策略優選股票"，基金代碼040008）、華安穩定收益債券型證券投資基金（簡稱"華安穩定收益債券A"，基金代碼040009，"華安穩定收益債券B"，基金代碼040010）、華安核心優選股票型證券投資基金（簡稱"華安核心股票"，基金代碼040011）、華安強化收益債券型證券投資基金（簡稱"華安強化收益債券A"，基金代碼040012，"華安強化收益債券B"，基金代碼040013，）、華安上證180交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（簡稱"華安上證180ETF聯接"，基金代碼：040180）、華安動態靈活配置混合型證券投資基金（簡稱"華安動態靈活配置混合"，基金代碼：040015）、華安行業輪動股票型證券投資基金（簡稱“華安行業輪動股票”，基金代碼040016）之間的基金轉換業務。該等銷售機構須同時代理擬轉出基金及擬轉入基金的銷售。其中，中國工商銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行有限責任公司等銷售機構暫未開通本基金的基金轉換業務。
6.定期定額投資業務
申請辦理“定期定額投資計劃”的投資者可自行約定每期扣款金額,但最低不少于人民幣100元(含100元)。“定期定額投資計劃”不受最低申購金額的限制。
7. 基金銷售機構
7.1 場外銷售機構
7.1.1 直銷機構
（1）華安基金管理有限公司上海業務總部
地址：上海市浦東新區浦東南路360號新上海國際大廈37樓
電話：（021）38969960
傳真：（021）58406138
聯系人：張劍云
（2）華安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城區金融街7號英藍國際金融中心522室
電話：（010）57635999
傳真：（010）66214061
聯系人：劉彥竹
（3）華安基金管理有限公司廣州分公司
地址：廣州市天河區華夏路10號富力中心1203室
電話：（020）38199200
傳真：（020）38927962
聯系人：王新光
（4）華安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林區南關正街88號長安國際中心A座706室
電話：（029）87651811
傳真：（029）87651820
聯系人：滿黎
（5）華安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19號威斯頓聯邦大廈12層1211K-1212L
電話：（028）85268583
傳真：（028）85268827
聯系人：強智勇
（6）華安基金管理有限公司沈陽分公司
地址：沈陽市沈河區北站路59號財富中心E座2103室
電話：（024）22522733
傳真：（024）22521633
聯系人：曹瀚
（7）華安基金管理有限公司電子交易平臺華安電子交易網站
華安電子交易網站：m.czlongchang.com
華安電子交易手機網站：wap.huaan.com.cn
華安電子交易熱線：40088-50099
傳真電話：（021）33626962
聯系人：趙敏
7.1.2 場外非直銷機構
(1) 中國工商銀行股份有限公司
客戶服務電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
(2) 交通銀行股份有限公司
客戶服務電話：95559
網址：www.bankcomm.com
(3) 中國銀行股份有限公司
客戶服務電話：95566
網址：www.boc.cn
(4) 中國農業銀行股份有限公司
客戶服務電話：95599
網址：www.95599.cn
(5) 中國建設銀行股份有限公司
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
(6) 招商銀行股份有限公司
客戶服務電話：95555
網址：www.cmbchina.com
(7) 中信銀行股份有限公司
客戶服務電話：95558
網址：bank.ecitic.com
(8) 深圳發展銀行股份有限公司
客戶服務電話：95501
網址：www.sdb.com.cn
(9) 興業銀行股份有限公司
客戶服務電話：95561
網址： www.cib.com.cn
(10) 中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
客戶服務電話：95580
網址：www.psbc.com
(11) 北京銀行股份有限公司
客戶服務電話：（010）96169
網址：www.bankofbeijing.com.cn
(12) 華夏銀行股份有限公司
客戶服務電話：95577
網址： www.hxb.com.cn
(13) 上海銀行股份有限公司
客戶服務電話：（021）63370888
網址：www.bankofshanghai.com
(14) 平安銀行股份有限公司
客戶服務電話：40066-99999
網址：www.18ebank.com
(15) 上海農村商業銀行股份有限公司
客戶服務電話：（021）962999
網址：www.shrcb.com
(16) 浙商銀行股份有限公司
客戶服務電話：95105665
網址： www.czbank.com
(17) 東莞銀行股份有限公司
客戶服務電話：0769-96228
網址：www.dongguanbank.cn
(18) 臨商銀行股份有限公司
客戶服務電話：40069-96588
網址：www.lsbchina.com
(19) 溫州銀行股份有限公司
客戶服務電話：0577- 96699
網址：www.wzbank.cn
(20) 烏魯木齊市商業銀行股份有限公司
客戶服務電話：96518
網址：www.uccb.com.cn
(21) 國泰君安證券股份有限公司
客戶服務電話：800-820-6888
網址：www.gtja.com
(22) 中信建投證券有限責任公司
客戶服務電話：400-8888-108
網址：www.csc108.com
(23) 國信證券股份有限公司
客戶服務電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
(24) 招商證券股份有限公司
客戶服務熱線：400-8888-111、（0755）26951111
網站：www.newone.com.cn
(25) 廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87555305
網址：www.gf.com.cn
(26) 中信證券股份有限公司
電話：（010）84864818
網址：www.ecitic.com
(27) 中國銀河證券股份有限公司
客戶服務電話：800-820-1868
網址：www.chinastock.com.cn
(28) 海通證券股份有限公司
客戶服務電話：400-8888-001、（021）962503
網址：www.htsec.com
(29) 華泰聯合證券有限責任公司
客戶服務電話: 95513
網址：www.lhzq.com
(30) 申銀萬國證券股份有限公司
客戶服務電話：（021）962505
網址：www.sw2000.com.cn
(31) 興業證券股份有限公司
客戶服務電話：（021）68419974
網址：www.xyzq.com.cn
(32) 長江證券股份有限公司
電話：400-8888-999
網址：www.95579.com.cn
(33) 安信證券股份有限公司
電話：(021)68801217
網址：www.essences.com.cn
(34) 西南證券股份有限公司
客戶服務電話：40080-96096
網址：www.swsc.com.cn
(35) 萬聯證券有限責任公司
客戶服務電話：400-8888-133
網址：www.wlzq.com.cn
(36) 國元證券股份有限公司
客戶服務電話：4008-888-777
網址：www.gyzq.com.cn
(37) 渤海證券股份有限公司
客戶服務電話：400-651-5988
公司網站：www.ewww.com.cn
(38) 華泰證券股份有限公司
客戶服務電話：（025）95597
網址：www.htsc.com.cn
(39) 山西證券股份有限公司
客戶服務電話：400-666-1618
網址：www.i618.com.cn
(40) 中信萬通證券有限責任公司
客戶服務電話：（0532）96577
網址：www.zxwt.com.cn
(41) 東興證券股份有限公司
客戶服務電話：（010）66555795或（010）66555815
網址：www.dxzy.net
(42) 東吳證券股份有限公司
客戶服務電話：0512-33396288
網址：www.dwzq.com.cn
(43) 信達證券股份有限公司
客戶服務電話：400-800-8899
網址： www.cindasc.com
(44) 方正證券股份有限公司
客戶服務電話：95571
網址：www.foundersc.com
(45) 長城證券有限責任公司
客戶服務電話：（0755）82288968
公司網站：www.cc168.com.cn
(46) 光大證券股份有限公司
客戶服務電話: 10108998
網站：www.ebscn.com
(47) 廣州證券有限責任公司
客戶服務電話：961303
網址：www.gzs.com.cn
(48) 東北證券股份有限公司
客戶服務電話：（0431）96688
網址：www.nesc.cn
(49) 新時代證券有限責任公司
客戶服務電話：400-698-9898
網址：www.xsdzq.cn
(50) 國聯證券股份有限公司
客戶服務電話：400-888-5288
網址：www.glsc.com.cn
(51) 平安證券有限責任公司
客戶服務電話：4008816168
網址：www.pingan.com
(52) 國海證券有限責任公司
客戶服務電話：全國：400-8888-100 廣西：96100
網址：www.ghzq.com.cn
(53) 財富證券有限責任公司
客戶服務電話: (0731) 4403343
網址：www.cfzq.com
(54) 東莞證券有限責任公司
注冊地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
客戶服務電話：961130
網址：www.dgzq.com.cn
(55) 中原證券股份有限公司
客戶服務電話：（0371）967218
網址：www.ccnew.com
(56) 國都證券有限責任公司
客戶服務電話：800-810-8809
網址：www.guodu.com
(57) 東海證券有限責任公司
客戶服務電話：（021）52574550
網址：www.longone.com.cn
(58) 中銀國際證券有限責任公司
客戶服務電話：4006208888
網址：www.bocichina.com
(59) 恒泰證券股份有限公司
客戶服務電話：（0471）4961259
網址：www.cnht.com.cn
(60) 國盛證券有限責任公司
電話：（0791）6289771
網址：www.gsstock.com
(61) 宏源證券股份有限公司
客戶服務電話：（0991）96562、（010）62294600
公司網址：www.ehongyuan.com
(62) 齊魯證券有限公司
客戶服務電話：95538
網址： www.qlzq.com.cn
(63) 第一創業證券有限責任公司
客戶服務電話：0755-25832583
網址：http://www.firstcapital.com.cn
(64) 中航證券有限公司
客戶服務電話：（0791）6768763
網址：www.scstock.com
(65) 德邦證券有限責任公司
客戶服務電話：（021）68761616-8125
網址：www.tebon.com.cn
(66) 西部證券股份有限公司
客戶服務電話：96708
網址：www.westsecu.com.cn
(67) 廣發華福證券有限責任公司
客戶服務電話：（0591）96326
網址： www.gfhfzq.com.cn
(68) 華龍證券有限責任公司
客戶服務電話：（0931）4890100
網址：www.hlzqgs.com
(69) 中國國際金融有限公司
客戶服務電話：（010）65051166
網址：www.cicc.com.cn
(70) 瑞銀證券有限責任公司
客戶服務電話：400-887-8827
網址：www.ubssecurities.com
(71) 中山證券有限責任公司
客戶服務電話：（0755）82943750
網址：www.zszq.com.cn
(72) 日信證券有限責任公司
客戶服務電話：（010）88086830
網址：www.rxzq.com.cn/
(73) 江海證券有限公司
客戶服務電話：40066-6228
網址：www.jhzq.com.cn
(74) 廈門證券有限公司
客戶服務電話：0592-5163588
網址：www.xmzq.cn
(75) 英大證券有限責任公司
客戶服務電話：4008-698-698
網址：www.ydsc.com.cn
(76) 華融證券股份有限公司
客戶服務電話：（010）58568118
網址：www.hrsec.com.cn
(77) 天風證券有限責任公司
客戶服務電話：027-87618882/028-86711410
網址：www.tfzq.com
(78) 中天證券有限責任公司
客戶服務電話：4006180315
網址：www.stockren.com
(79) 天相投資顧問有限公司
客戶服務電話：（010）66045566
網址：www.txsec.com.cn
（1）各代銷網點的地址、營業時間等信息，請參照各代銷機構的規定。
（2）基金管理人可以根據情況增加或者減少代銷機構，并另行公告。銷售機構可以根據情況增加或者減少其銷售城市、網點，并另行公告。敬請投資者留意。
7.2 場內銷售機構
無
8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
自2011年1月10日起，本基金管理人將在每個開放日的次日，通過中國證監會指定的信息披露媒體、各銷售機構及指定銷售營業網點、本公司客戶服務電話和網站等媒介，披露開放日基金份額所對應的基金份額凈值和基金份額累計凈值。敬請投資者留意。
9.其他需要提示的事項
（1）本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在中國證監會指定媒體上公告。
（2）基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。
（3）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回、定期定額投資與基金轉換的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請登錄本公司網站（m.czlongchang.com）查詢或閱讀刊登在2010年10月20日《上海證券報》、《中國證券報》和《證券時報》上的《華安上證龍頭企業交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募說明書》。
（4）投資者可撥打本公司的客戶服務電話（40088-50099）了解基金申購、贖回、定期定額投資與基金轉換等事宜，亦可通過本公司網站（m.czlongchang.com）下載開放式基金交易業務申請表和了解基金銷售相關事宜。
（5）投資者可通過本基金的直銷機構或代銷機構辦理本基金的申購、贖回、定期定額投資與基金轉換業務，其中定期定額投資與基金轉換業務的開通情況以銷售機構的公告為準。
（6）風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應認真閱讀本基金的基金合同和最新的招募說明書。敬請投資者注意投資風險。
特此公告。
華安基金管理有限公司
2011年1月5日
分享至：
