華安安順封閉基金季度報告（2005年第2季度）
2005-07-15 00:00:00 來源: 字號：小中大

安順證券投資基金季度報告

 

（2005年第2季度）

 

 

基金管理人：華安基金管理有限公司

基金托管人：交通銀行

簽發日期：二○○五年七月十六日

  

 

一、重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人交通銀行根據本基金合同規定，于2005年7月14日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

 

二、基金產品概況

1、基金概況

基金簡稱:

基金安順

交易代碼：

500009

基金運作方式:

契約型封閉式

基金合同生效日：

1999年6月15日

期末基金份額總額：

30億份

基金存續期：

15年

基金上市地點：

上海證券交易所

基金上市日期:

1999年6月22日

 

2、基金的投資

投資目標:

本基金的投資目標是為投資者減少和分散投資風險，確保基金資產的安全并謀求基金長期穩定的投資收益。

本基金主要投資于成長型上市公司，并兼顧對收益型上市公司及債券的投資，從而使投資者在承受一定風險的情況下，有可能享受到較高的資本利得和穩定的收益。

投資策略：

本基金為平衡型基金，兼顧資本利得、紅利及利息收入。本基金的證券資產將不低于基金資產總額的80%，其中投資于債券的比例控制在基金資產凈值的20-50%，股票資產的比例控制在40-80%，現金等貨幣性資產比例根據市場和運作情況調整。在股票資產中，60%左右投資于具有良好成長性的上市公司股票，40%左右投資于收益型上市公司股票，在此基礎上各自上下浮動10%。

本基金界定的成長型股票主要指主業發展前景良好，在同行業的上市公司中具有較強的競爭優勢，財務狀況良好，能保持較高的業績增長，預期收入或利潤增長率不低于同期GDP的增長率。

本基金界定的收益型股票主要指經營狀況良好、利潤來源穩定，具有良好分紅能力，預期每股收益高于市場平均水平，預期市盈率低于市場平均水平的上市公司的股票。

業績比較基準：　　　　　無

風險收益特征：　　　　　無

 

3、基金管理人：華安基金管理有限公司

 

4、基金托管人：交通銀行

 

三、主要財務指標和基金凈值表現

 

1、主要財務指標（未經審計）

財務指標

  2005年2季度

基金本期凈收益：

73,151,336.63

加權平均基金份額本期凈收益：

0.0244

期末基金資產凈值：

3,061,808,479.24

期末基金份額凈值：

1.0206


2、凈值表現

A、本報告期基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較

階段

凈值

增長率①

凈值增長率標準差②

業績比較基準收益率③

業績比較基準收益率標準差④

①－③

②－④

2005年2季度

-0.92%

3.70%

-

-

-

-

 

注：本基金合同中沒有規定業績比較基準。

B、圖示自基金合同生效以來基金份額凈值表現(請見附件)

 

四、管理人報告

1、基金經理

尚志民先生：工商管理碩士，9年證券、基金從業經驗，曾在上海證券報研究所、上海證大投資管理有限公司工作，進入華安基金管理有限公司后曾先后擔任公司研究發展部高級研究員、基金安順、基金安瑞、華安創新基金經理。現任基金投資部副總監、基金安順基金經理。

 

2、基金運作合規性聲明

本報告期間，本基金管理人嚴格遵守有關法律法規和《安順證券投資基金基金合同》的規定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運作基金資產，無違法違規或未履行基金合同承諾的行為存在。

 

3、基金經理工作報告

本報告期內滬深股市振蕩下跌，期間上證指數8年來首次跌破1000點使股市得到全社會前所未有的關注。相關部門為落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》持續努力終于有了實質性結果，5月份中國股票市場邁出了歷史性的一步，針對股權分置這一困擾中國股市多年的難題，管理層下定決心予以解決。在宏觀經濟增速減緩和企業盈利增長預期下降的背景下，盡管股權分置改革所帶來的對價將降低整體市場的估值水平，但由此帶來的不確定性，使市場處于振蕩格局。

在預期宏觀經濟減速和市場整體估值水平趨于下降的階段，出于對解決股權分置改革復雜性和曲折性的認識，本基金將在保持股票倉位水平的同時，積極進行組合結構的調整以提高組合的防御能力。

 

五、投資組合報告

(一)基金資產組合

序號

資產組合

金額(元)

占總資產比例(%)

1

股票

2,188,243,753.99

69.96

2

債券

791,632,040.93

25.31

3

銀行存款和清算備付金合計

136,462,073.89

4.36

4

其他資產

11,474,799.05

0.37

 

合計

3,127,812,667.86

100.00

 

(二)股票投資組合

1、按行業分類的股票投資組合

序號

行業分類

市值(元)

占資產凈值比例(%)

A

農、林、牧、漁業

7,141,201.70

0.23

B

采掘業

88,133,730.44

2.88

C

制造業

1,432,177,067.51

46.78

C0

制造業－食品、飲料

50,112,171.00

1.64

C1

制造業－紡織、服裝、皮毛

201,323,042.59

6.58

C2

制造業－木材、家具

23,821,170.75

0.78

C3

制造業－造紙、印刷

28,598,400.00

0.93

C4

制造業－石油、化學、塑膠、塑料

499,649,873.21

16.32

C5

制造業－電子

46,084,400.41

1.51

C6

制造業－金屬、非金屬

293,801,800.00

9.60

C7

制造業－機械、設備、儀表

288,786,209.55

9.43

D

電力、煤氣及水的生產和供應業

81,900.00

0.00

E

建筑業

1,050,544.18

0.03

F

交通運輸、倉儲業

152,130,431.84

4.97

G

信息技術業

129,671,900.00

4.24

J

房地產業

261,285,860.00

8.53

K

社會服務業

92,054,089.08

3.01

M

綜合類

24,517,029.24

0.80

 

合計

2,188,243,753.99

71.47

 

2、基金投資前十名股票明細

序號

股票代碼

股票名稱

股票數量(股)

市值(元)

 占資產凈值比例(%)

1

600019

寶鋼股份

54,180,000

271,441,800.00

8.87

2

000402

金 融 街

32,099,000

261,285,860.00

8.53

3

600851

海欣股份

40,183,236

163,545,770.52

5.34

4

600309

煙臺萬華

12,281,800

140,995,064.00

4.60

5

000866

揚子石化

10,880,000

105,318,400.00

3.44

6

600320

振華港機

10,999,900

104,169,053.00

3.40

7

600008

首創股份

19,888,789

86,118,456.37

2.81

8

000157

中聯重科

13,388,380

82,740,188.40

2.70

9

600269

贛粵高速

8,188,800

78,940,032.00

2.58

10

600271

航天信息

5,690,000

76,871,900.00

2.51

 

(三)債券投資組合

1、按債券品種分類的債券投資組合

序號

債券品種

市值(元)

占資產凈值比例(%)

1

國家債券

342,759,915.70

11.19

2

金融債券

379,268,400.00

12.39

3

企業債券

67,829,712.33

2.22

4

可轉換債券

1,774,012.90

0.06

 

合計

791,632,040.93

25.86

 

2、基金投資前五名債券明細

序號

債券代碼

債券名稱

債券數量(張)

市值(元)

占資產凈值比例(%)

1

040206

04國開06

2,000,000

200,520,000.00

6.55

2

010103

21國債⑶

1,270,210

129,256,569.60

4.22

3

020011

02國債11

1,000,000

91,510,000.00

2.99

4

040216

04國開16

700,000

71,309,000.00

2.33

5

NS040401

04中信國安債

700,000

67,829,712.33

2.22

 

(四)投資組合報告附注

1、本基金的估值方法

本基金持有的上市證券采用公告內容截止日（或最近交易日）的市場平均價計算，已發行未上市股票采用成本價計算。

 

2、本報告期內需說明的證券投資決策程序

本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體不存在被監管部門立案調查，在本報告編制日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。

本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

 

3、其他資產的構成

序號

其他資產

金額(元)

1

交易保證金

250,000.00

2

應收利息

9,056,118.12

3

應收股利

2,102,175.18

4

待攤費用

66,505.75

 

合計

11,474,799.05

 

4、處于轉股期的可轉換債券明細

序號

轉債代碼

轉債名稱

轉債數量(張)

市值(元)

占資產凈值比例(%)

1

100726

華電轉債

4,000

415,560.00

0.01

2

110219

南山轉債

13,790

1,358,452.90

0.04

 

5、基金管理公司運用固有資金投資基金情況

 

華安基金管理有限公司在本報告期內投資本基金的持有份額和變化情況如下：

 

基金份額

2005年3月31日

         7,500,000.00份

買入

-

賣出

-

2005年6月30日

          7,500,000.00份

 

六、備查文件目錄

1、《安順證券投資基金基金合同》

2、《安順證券投資基金招募說明書》

3、《安順證券投資基金托管協議》

4、上述文件的存放地點和查閱方式如下：

存放地點：基金管理人和基金托管人的辦公場所，并登載于基金管理人互聯網站http://m.czlongchang.com。

查閱方式：投資者可登錄基金管理人互聯網站查閱，或在營業時間內至基金管理人或基金托管人的辦公場所免費查閱。

 

 

 

華安基金管理有限公司

2005年7月16日詳情見附件