安瑞證券投資基金份額變動、續期及擴募獲配可流通部分上市公告

   

    重要提示：

    1、安瑞證券投資基金擴募工作已于2001年11月3日完成,基金成功擴募到5億份基金單位。

    2、基金安瑞本次擴募配售可流通的基金單位包括配售余額由保險公司和發起人認購的余額部分共290,300,000份基金單位,將于2001年11月23日在上海證券交易所上市交易。

    3、基金安瑞存續期延長5年,至2007年4月28日止。

    4、華安基金管理有限公司確信本公告不存在任何重大遺漏或者誤導,并對其內容的真實性、準確性、完整性負個別和連帶的責任。

    一、本次基金份額變動、續期的原因

    華安基金管理有限公司根據基金持有人大會的授權,向中國證監會申請基金安瑞的上市、擴募和續期,經中國證監會《關于同意安瑞證券投資基金上市、擴募和續期的批復》證監基金字[2001]19號 批準,本基金的基金單位總份額由原207,700,000份基金單位擴募至5億份基金單位。擴募后,基金存續期延長5年（至2007年4月28日）。

    本次擴募的《擴募說明書》及《擴募配售辦法公告》已分別刊登在2001年10月11日的《中國證券報》和《上海證券報》上,有關擴募繳款的提示性公告也分別于2001年10月18日和2001年10月24日在上述報刊上刊登。

    本次擴募的權益登記日為2001年10月18日,除權基準日為2001年10月19日,基金持有人繳款起止日為10月19日至25日,商業保險公司申購、繳款日為10月19日至31日,發起人認購繳款日為2001年11月1日。

    本次擴募以現有基金總份額207,700,000份為基數（其中北方證券有限公司放棄認購）,先由基金發起人華安基金管理有限公司按規定比例認購2,000,000份基金單位,然后按1：1.418172的比例向基金持有人配售,可配售基金總份數為290,300,000份；基金持有人不認購部分先由境內依法設立的商業保險公司認購；商業保險公司認購后的剩余部分,由基金發起人全部認購。

    本次基金擴募配售價格按照每份基金單位面值加計0.01元擴募費用計算,面值為1.00元人民幣,配售價格為1.01元人民幣?；鸪钟腥艘约吧虡I保險公司認購價格為1.01元人民幣。發起人華安基金管理有限公司認購價格以配售后攤薄的每基金單位凈值加0.01元擴募費用計算,為1.08元人民幣。

    截止2001年11月3日,本次擴募完成驗資工作,基金安瑞成功擴募至5億份基金單位。其中：發起人華安基金管理有限公司認購2,000,000份基金單位；持有人實際配售數量為232,890,484份基金單位；持有人放棄認購的57,409,516份基金單位由商業保險公司網下配售57,409,433份基金單位；保險公司認購后余額83份基金單位由發起人華安基金管理有限公司認購。根據大華會計師事務所出具的《安瑞證券投資基金驗資報告》,本次擴募實收資金扣除上海證券交易所網上配售費用后總額為人民幣294,783,944.82元。上述資金在扣除各中介機構傭金及相關費用后,將全部計入基金資產。

    二、基金份額變動情況

    基金名稱：安瑞證券投資基金

    每份基金單位面值：1.00元

    基金份額變動表 單位：份基金單位

                             本次擴募前     本次擴募增加  本次擴募后

 1、尚未流通基金份額

（1）基金發起人                 3,000,000       2,000,000    5,000,000

（2）公眾持有人                         0               0            0

 2、流通基金份額              204,700,000     290,300,000  495,000,000

（1）基金發起人                        0               0             0

（2）公眾持有人               204,700,000     290,300,000  495,000,000

其中：向原持有人配售份額               0     232,890,484  437,590,484

  向商業保險公司配售份額               0      57,409,433   57,409,433

         發起人認購余額                0              83           83

 3、基金總份額               207,700,000     292,300,000  500,000,000

    說明：

    1、擴募前的數據已在2001年8月28日的《安瑞證券投資基金上市公告書》中作了披露。

    2、本次擴募,基金持有人實際配售232,890,484份基金單位,持有人認購剩余的57,409,516份基金單位由商業保險公司網下配售,商業保險公司認購剩余的83份基金單位由發起人認購。

    3、根據有關規定,基金發起人份額的50%即250萬份基金單位在基金擴募配售可流通部分上市兩個月后方可流通。

    三、基金擴募后前十名基金持有人及持有數量

    截至2001年11月15日

    序號 持有人姓名  持有數量（份）

    1  中國人壽      14,797,020

    2  華安保險       8,636,895

    3  古小琴         5,557,150

    4  華泰保險       5,153,450

    5  中國人保       5,153,450

    6  泰康壽險       5,153,450

    7  平安保險       5,153,450

    8  再保險         5,153,450

    9  中國太保       5,153,450

    10 新華人壽       5,153,450

    四、續期

    本基金擴募后存續期延長5年,至2007年4月28日止。

    五、擴募配售可流通部分上市

基金安瑞本次擴募配售可流通的基金單位 包括配售余額由保險公司和發起人認購的部分 共290,300,000份,將于2001年11月23日上市流通。根據有關規定,發起人總共持有基金份額500萬份中的250萬份基金單位在基金存續期內不得流通,其余部分在基金擴募配售可流通部分上市兩個月后方可流通。

    六、備查文件

    1、《基金持有人大會決議》

    2、中國證券監督管理委員會《關于同意安瑞證券投資基金上市、擴募和續期的批復》 證監基金字[2001]19號

    3、《安瑞證券投資基金擴募說明書》、《安瑞證券投資基金擴募配售公告書》

    4、大華會計師事務所出具的《安瑞證券投資基金驗資報告》

    5、《安瑞證券投資基金基金契約》

 

　　　　　　　　　                              華安基金管理有限公司

                  　　　　　                       2001年11月19日