來源：證券時報網

 

中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）對上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱“上海維萬公司”）及其實控人，未按規定申報實際控制關系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規行為實施紀律處分。業內人士指出，相關自律監管措施的實施，是中金所履行市場一線監管職責，從嚴打擊市場違法違規行為，維護市場交易秩序的具體體現。

 

近期，證監會嚴肅查處了一批財務造假、內幕交易案件，起到了很好的警示震懾效果。記者從監管部門了解到，下一步證監會將持續深入貫徹落實中央金融工作會議精神，堅守監管主責主業，堅持以投資者為本，把監管“長牙帶刺”、有棱有角落實到位，保持“零容忍”的高壓態勢，切實保障市場健康規范穩定運行。

 

中金所對上海維萬公司及其實控人等通報批評

 

經中金所查明，上海維萬公司管理的3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規定申報實際控制關系。在未申報實際控制關系期間，上海維萬公司及其實控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節嚴重，構成“利用不正當手段規避交易所交易限額制度，超限交易”的違規行為，獲取違規盈利893.48萬元。

 

根據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》第二十九條的規定，中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規所得893.48萬元，并將上述紀律處分記入資本市場誠信信息數據庫。

 

中金所表示，將按照證監會部署要求，嚴守監管主責主業，持續加強市場一線監管，堅決做到監管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴厲打擊以不正當手段規避交易監管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權益的違法違規行為，始終保持嚴的基調和“零容忍”高壓態勢。同時，提醒投資者依法合規交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。

 

業內人士指出，中金所對上海維萬私募基金管理有限公司及其實際控制人實施紀律處分，體現了中金所全面強化監管主責主業，堅持系統觀念，深化期現一體思維和底線思維，狠抓監管能力建設的監管態度，也說明了期現貨跨市場監管聯動機制的持續健全完善，市場交易行為監測監管和全面風險管理不斷加強，監管部門把“長牙帶刺”、有棱有角落到實處，守牢風險底線，全力維護市場安全穩定運行。

 

記者了解到，相關自律監管措施的實施，是中金所履行市場一線監管職責，從嚴打擊市場違法違規行為，維護市場交易秩序的具體體現。一直以來，中金所切實加強交易行為全流程和一體化監測監管，嚴防市場風險，全面加強對市場交易行為的監測，持續加大盤中異常處置力度。堅持從嚴監管，一嚴到底。抓早抓小緊盯風險苗頭，將風險隱患消除于未萌，落實“零容忍”，嚴厲打擊各種違規交易行為。在“五位一體”期貨監管體系和期現市場監管協作框架下，持續深化跨市場聯合監管機制，加強與證監會系統各相關單位的跨市場監管協作。

 

證監會表示，中金所依規對相關客戶違反期貨市場實際控制關系賬戶管理的行為采取了監管措施，是履行交易所監管職責的舉措。證監會始終堅持嚴的監管主基調，指導證券交易所和中金所加強期現貨監管聯動，對包括高頻交易在內的各類交易行為穿透監管，依法依規嚴厲打擊市場違法違規行為。下一步，證監會將持續深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強監管，切實保障市場平穩健康運行。

 

嚴監管信號持續釋放

 

近期，證監會嚴肅查處了一批財務造假、內幕交易案件，起到了很好的警示震懾效果。

 

2月9日，證監會對上海思爾芯技術股份有限公司申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。該案系新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。

 

同日，證監會披露了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。證監會表示，依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。二是將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。三是對46人采取行政監管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函。四是對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，并督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。

 

2月22日，證監會再次公布了6份行政處罰決定書，涉及操縱市場、內幕交易等違法違規行為，共有11人因操縱上市公司股價或內幕交易“領罰單”，彰顯了監管部門對證券違法活動“零容忍”的決心和態度。

 

開源證券非銀金融行業首席研究員高超表示，春節后，監管部門對市場參與者嚴監管并加大處罰力度，釋放強監管信號，利于恢復投資者信心，利好資本市場健康發展。