華安創業板50交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（以下簡稱“本基金”，基金代碼：160422）由華安中證定向增發事件指數證券投資基金(LOF)（以下簡稱“華安中證定增”，基金代碼：160422）轉型而成。華安中證定增自2018年11月8日終止上市后正式轉型，原登記在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的場內基金份額，將統一轉登記至華安基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）開立的中國證券登記結算有限責任公司場外基金賬戶上?；鸱蓊~持有人需根據本指引對其持有的場內基金份額進行確認和重新登記，此過程即為“確權”。確權完成后，基金持有人方可在場外對相關基金份額進行贖回及其他交易。

正式轉型后，基金份額持有人持有的華安中證定增基金份額轉為本基金基金份額。華安中證定增基金份額終止上市交易后，本基金將進入封閉期，封閉期結束后將對本基金進行折算并開放日常申購贖回等業務，屆時基金管理人將發布相關公告。

基金管理人將自2018年11月20日起，為投資者辦理本基金的確權業務，辦理流程如下：

一、確權對象：

截至2018年11月7日15：00交易結束后登記在中國證券登記結算有限公司深圳分公司的全體華安中證定增基金份額持有人。

二、確權時間：

基金管理人自2018年11月20日起，每個工作日9：30-15：00為投資者辦理確權業務，15：00以后提交的確權申請按下一工作日的申請處理。

三、確權受理機構：

（一）華安基金管理有限公司：

地址：上海市四平路1398號同濟聯合廣場B座14樓

客服專線：4008850099

傳真號碼：021-33626962

凡要求確權的投資者必須首先在本公司直銷機構或其他華安創業板50ETF聯接基金場外銷售機構辦理開放式基金賬戶（中登深圳TA賬戶）注冊手續。

基金管理人可增加或調整本基金確權業務的受理機構，并及時公告。需要確權的投資者應先在確權受理機構開立開放式基金賬戶，具體開立開放式基金賬戶指引以受理機構為準。

四、確權流程：

確權遵從謹慎原則，如果投資者不按照本流程辦理相關手續或者雖按照本流程辦理了相關手續但其身份仍不能核實的，則基金管理人不予確認。

1、投資者向受理機構提交確權申請資料：

 
（1）個人投資者：

a.投資者本人簽名的有效身份證明正反面復印件（備注“確權”,需與場內購買本基金所用證件一致）；

b.投資者本人簽名的原交易所場內交易證券賬戶卡復印件(如有請提供)；

 
c. 投資者本人簽名的銀行卡正反面復印件

d.填妥并簽字或蓋章的《華安基金管理有限公司確權業務申請表》（申請表請見附件）；

（2）機構投資者需提供以下資料：

a.機構投資者加蓋公章的有效證件復印件（如營業執照、社會信用代碼證等，需與場內購買本基金所用證件一致，并備注“確權”）；

 
b.機構投資者加蓋公章的原交易所場內交易證券賬戶卡復印件；

c.加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）章的基金業務授權委托書原件以及復印件；

d.被授權人身份證件原件以及復印件；

e.填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的《華安基金管理有限公司公司確權業務申請表》（申請表請見附件）；

注：以上資料提供的復印件或傳真件須保證內容清晰、無誤。投資者須將確權申請表及上述資料傳真至華安基金管理有限公司（傳真號碼為：021-33626962，客服專線：4008850099），并在發送傳真后兩日內將確權申請表原件寄至華安基金管理有限公司客戶服務（郵寄地址：上海市四平路1398號同濟聯合廣場B座14樓，郵政編碼：200092），也可以持上述資料的原件直接到基金管理人處辦理。

2、基金管理人對投資者提交的確權申請資料原件進行審核后，依據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司提供的投資者場內份額登記信息，為投資者持有的場內基金份額辦理確權，確權成功后，其重新登記確認的本基金基金份額，將轉登記至其開立的中國證券登記結算有限責任公司場外基金賬戶上?；鸸芾砣耸盏酵顿Y者申請資料原件， 即認為此申請是投資者真實意思的表示，若因投資者提供的資料不真實、不準確、不完整或不及時等原因導致確權無法完成，造成的損失由投資者自行承擔。確權遵從謹慎原則，如投資者身份不能被核實，則不予確認。

3、受理機構對確權申請的受理不代表該申請一定成功，而僅代表接受了確權申請，申請的成功與否應以基金登記機構的確認結果為準。對于T日交易時間內受理的確權申請，登記機構將于 T+1 個工作日就申請的有效性進行確認。投資者可于T+2 個工作日起到辦理確權所提供的中國證券登記結算有限責任公司深圳開放式基金賬戶所在銷售機構，或通過基金管理人網站、客戶服務中心進行確權確認結果查詢，成功確權的基金份額可通過該銷售機構辦理贖回和其他相關業務。 確權失敗的申請，持有人需重新辦理確權申請。

4、自本基金場內份額轉登記至基金管理人開立的確權專用賬戶起，在投資者辦理確權登記之前，如本基金進行收益分配，則未辦理確權手續的基金份額及其相應的權益份額，將以分紅再投資方式進行處理，分紅后的基金份額將繼續托管在確權專用賬戶，直至投資者辦理確權登記。分紅期間暫不辦理確權業務。

5、本基金封閉期結束日2018年11月16日為本基金份額折算基準日，基金管理人將通過基金份額拆分，使得結束當日基金份額凈值為1.0000元。基金管理人將根據封閉期結束日基金份額凈值計算投資者應獲得的基金份額，并予以登記封閉期結束日本基金基金份額經拆分調整的基金份額。折算基準日后的第一個工作日（即2018年11月19日），本基金注冊登記人及基金管理人為持有人辦理份額登記確認。折算基準日后的第二個工作日（即2018年11月20日），持有人可以查詢其賬戶內的基金份額。當日可辦理折算后份額的贖回業務。

6、基金管理人收到具有投資者本人簽名或蓋有預留印鑒的傳真申請，即認為此申請是投資者真實意思的表示，并據此為投資者辦理確權登記?；鸸芾砣瞬粚υ摵灻蛴¤b是否真實及是否為投資者真實意思表示承擔法律責任。若因投資者提供的資料不真實、不準確、不完整或不及時等原因導致確權無法完成，造成的損失由投資者自行承擔?；鸸芾砣耸盏酵顿Y者多次遞交確權申請的傳真時，以最后一次所收到的填寫真實、完整、準確的確權申請傳真件為準。

五、重要提示

1．如果投資者需要查詢原華安中證定增退市前的持有份額數量，可以到日常辦理份額托管的證券公司或中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司查詢原華安中證定增的持有數量；或撥打華安基金管理有限公司客戶服務熱線，在電話核對投資者證券賬號和身份證件編號后，查詢原華安中證定增的持有數量。

2．投資者辦理確權手續時必須提供證券賬戶卡原件。如果遺失了，可以持身份證件原件到日常辦理份額托管的證券公司辦理掛失，即可補辦證券賬戶卡。

六、其他

本確權登記指引的最終解釋權歸華安基金管理有限公司所有。

華安基金管理有限公司網站：http://m.czlongchang.com。

華安基金管理有限公司客戶服務熱線：40088-50099

華安基金管理有限公司

2018年11月14日