華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金基金份額發售公告
2016-09-22 08:50:46 來源: 華安基金 字號:

重要提示


  1、華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的發售已獲中國證監會《關于準予華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金注冊的批復》(證監許可[2016]1445號)注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。


  2、本基金是契約型、定期開放式、混合型發起式證券投資基金。


 ?。?)本基金以定期開放方式運作,即以運作周期和到期開放期相結合的方式運作。自基金合同生效日(含該日)起或自每一個到期開放期結束之日次日起(含該日)至三個公歷年后對應日(如該對應日為非工作日或無該對應日,則順延至下一個工作日)止的期間,為本基金的一個運作周期。每個運作周期結束后第一個工作日起,本基金進入到期開放期,投資者可在到期開放期內進行本基金的申購與贖回。本基金的每個到期開放期原則上不少于5個工作日且最長不超過20個工作日,到期開放期的具體期間以基金管理人屆時公告為準。每個到期開放期結束之日的次日起進入下一運作周期,以此類推。


  (2)本基金在每個運作周期內以封閉期和期間開放期相交替的方式運作,共包含6個封閉期和5個期間開放期。封閉期內不開放申購和贖回。每個運作周期內,設置期間開放期,投資者可辦理本基金的申購與贖回業務。第N個期間開放期的首日為該運作周期首日的6*N個月后對應日(N=1,2,3,4,5),期間開放期原則上不少于1個工作日且最長不超過5個工作日。


  3、本基金的管理人和登記機構為華安基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為中國民生銀行股份有限公司(以下簡稱“中國民生銀行”)。


  4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者和發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。


  5、本基金自2016年10月12日起至2016年10月28日通過銷售機構公開發售。本基金的募集期限不超過3個月,自基金份額開始發售之日起計算。本公司也可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間,并及時公告。


  6、本基金的銷售機構包括直銷機構和代銷機構等。其中直銷機構指本公司,包括本公司的上海業務部、北京分公司、廣州分公司、西安分公司、成都分公司、沈陽分公司以及電子交易平臺。代銷機構包括中國民生銀行、平安銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、泰信財富投資管理有限公司、奕豐金融服務(深圳)有限公司、上海好買基金銷售有限公司、珠海盈米財富管理有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、一路財富(北京)信息科技有限公司、上海陸金所資產管理有限公司、上海中正達廣投資管理有限公司、上海利得基金銷售有限公司、北京樂融多源投資咨詢有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、浙江金觀誠財富管理有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海凱石財富基金銷售有限公司、北京廣源達信投資管理有限公司、諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司、北京格上富信投資顧問有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海聯泰資產管理有限公司、深圳眾祿金融控股股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、安信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、華安證券股份有限公司、國都證券有限責任公司、萬聯證券有限責任公司、中信建投證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、新時代證券有限責任公司、聯訊證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、第一創業證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、天風證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、太平洋證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、中信證券股份有限公司、光大證券股份有限公司 、中國銀河證券股份有限公司、宏信證券有限責任公司、廣州證券股份有限公司、平安證券有限責任公司、華龍證券股份有限公司、深圳富濟財富管理有限公司、北京創金啟富投資管理有限公司、泉州銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、深圳市金斧子投資咨詢有限公司等機構。本基金管理人可以根據情況變化增加或者減少銷售機構,并另行公告。


  7、本基金不設最高募集規模。


  8、本基金認購以金額申請。投資者認購基金份額時,需按銷售機構規定的方式全額交付認購款項。在基金募集期內,投資者通過基金管理人的電子交易平臺認購的單筆最低限額為人民幣1元,投資者通過直銷機構(電子交易平臺除外)認購單筆最低限額為人民幣100,000元。


  9、投資者欲購買本基金,需開立本公司基金賬戶,每個投資者僅允許開立一個本公司基金賬戶(保險公司多險種開戶等符合法律法規規定的可以開立多個賬戶),已經開立華安基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶申請。發售期內各銷售網點同時為投資者辦理開立基金賬戶和認購的手續,但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。請投資者注意,如同日在不同銷售機構申請開立基金賬戶,可能導致開戶失敗。


  10、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接受了認購申請,申請的成功與否應以登記機構的確認結果為準。認購申請一經登記機構有效性確認,不得撤銷。


  11、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請閱讀同時刊登在2016年9月22日《上海證券報》、《中國證券報》和《證券時報》上的《華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金招募說明書》。本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(m.czlongchang.com)。投資者亦可通過本公司網站了解本公司的詳細情況和本基金發售的相關事宜。


  12、對未開設銷售網點地區的投資者,請撥打本公司的客戶服務電話(4008850099)及直銷專線電話(021-38969960、010-57635999、020-38082993、029-87651811、028-85268583或024-22522733)垂詢認購事宜。


  13、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。


  14、風險提示


  證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險?;鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。


  本基金以定期開放方式運作,投資者只能在開放期提出申購贖回申請,面臨在封閉期內無法申購或贖回的風險。由于本基金在開放期集中開放贖回,故開放期出現巨額贖回的可能性較大,帶來更高的流動性風險,在開放期贖回的投資者面臨無法及時獲得贖回款項的風險,而未贖回的投資者面臨因變現沖擊成本所致的基金凈值波動風險。


  本基金是發起式基金,在基金合同生效之日起三年后的對應日,若基金資產凈值低于2億元的,則基金合同終止,履行清算程序,無須召開基金份額持有人大會,基金份額持有人面臨基金強制關閉的風險。


  本基金可投資于中小企業私募債券,其與一般信用債券相比,存在更大的信用風險和流動性風險。更大的信用風險在于該類債券發行主體的資產規模較小、經營的波動性較大,信息披露不透明,也大大提高了分析并跟蹤發債主體信用基本面的難度;更大的流動性風險在于該類債券采取非公開方式發行和交易,外部評級機構一般不對這類債券進行外部評級,可能會降低市場對該類債券的認可度,從而影響該類債券的市場流動性。這些特點使得中小企業私募債券可能出現因信用水平波動而引起的價格較大幅度波動,從而影響基金總體投資收益;同時,流動性差導致的變現困難,也會給基金總體投資組合帶來流動性沖擊。


  本基金投資資產支持證券,資產支持證券存在一定的信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險。


  本基金將股指期貨納入到投資范圍中,股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。同時,股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,將按規定被強制平倉,可能給基金凈值帶來損失。


  15、本基金管理人擁有對本基金份額發售公告的最終解釋權。


  詳情請查閱:華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金基金份額發售公告