華安中證細分醫藥交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募說明書
2014-10-27 08:35:00 來源: 華安基金 字號:

重要提示

  本基金于2013年9月22日經中國證券監督管理委員會《關于核準華安中證細分醫藥交易型開放式指數證券投資基金及聯接基金募集的批復》(證監許可[2013]1213號)注冊,進行募集。

  本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。

  本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

  本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,理性判斷市場,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險、本基金的特定風險等等。

  本基金為ETF聯接基金,目標ETF為華安中證細分醫藥交易型開放式指數證券投資基金(簡稱:華安細分醫藥ETF)。本基金對目標ETF的投資比例不低于本基金資產凈值的90%,投資標的單一且過分集中有可能會給本基金帶來風險。在本基金目標ETF未能符合基金備案條件時,本基金將不能設立,面臨募集失敗的風險。本基金為股票型基金,風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金,屬于證券投資基金中風險較高、收益較高的品種。

  本基金初始募集凈值1元。在市場波動因素影響下,本基金凈值可能低于初始面值,本基金投資者有可能出現虧損。

  投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應。

  基金的過往業績并不預示其未來表現。

  基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。

  本基金為華安細分醫藥ETF 的聯接基金,二者既有聯系也有區別:(1)在基金的投資方法方面,華安細分醫藥ETF采取完全復制法,直接投資于標的指數的成份股;而本基金則采取間接的方法,通過將絕大部分基金財產投資于華安細分醫藥ETF,實現對業績比較基準的緊密跟蹤。(2)在交易方式方面,投資者既可以像股票一樣在交易所市場買賣華安細分醫藥ETF,也可以按照最小申購、贖回單位和申購、贖回清單的要求,實物申贖華安細分醫藥ETF;而本基金則像普通的開放式基金一樣,通過基金管理人及代銷機構按未知價法進行基金的申購與贖回。

  本基金并不保證和目標ETF業績表現完全一致,與目標業績表現可能出現差異??赡芤l差異的因素主要包括:(1)投資比例要求。華安細分醫藥ETF作為一種特殊的基金品種,可將全部或接近全部的基金資產,用于跟蹤標的指數的表現;而本基金作為普通的開放式基金,仍需將不低于基金資產凈值5%的資產投資于現金或者到期日在一年以內的政府債券。(2)申購贖回的影響。華安細分醫藥ETF采取實物申贖的方式,申購贖回對基金凈值影響較??;而本基金申贖采取現金方式,大額申贖可能會對基金凈值產生一定沖擊。

 

  詳情請查閱:華安中證細分醫藥交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募說明書