為了滿足廣大投資者的需求，更好地服務于投資者，經華安現金富利投資基金（以下簡稱"本基金"）基金管理人華安基金管理有限公司（以下簡稱"本公司"）和基金托管人中國工商銀行股份有限公司協商一致，決定自2009年12月23日起對本基金實施基金份額分級，并對本基金基金合同、托管協議和招募說明書有關基金份額分級、銷售服務費率等表述進行修改。調整內容如下：

　　一、基金合同第一部分"前言和釋義"的"釋義"部分增加了"基金份額等級"的定義：

　　"基金份額等級：指本基金根據投資者申購本基金的金額等級，對投資者持有的基金份額按照不同的費率計提銷售服務費，因此形成不同的基金份額等級。各級基金份額單獨公布每萬份基金凈收益和七日年化收益率。"

　　同時，在招募說明書相應章節進行了同樣修改。

　　二、將基金合同、托管協議和招募說明書中的"基金營銷費"統一修改為"銷售服務費"。

　　三、基金合同第三部分"基金份額持有人大會"的"一、召開事由"中的"以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會："下的第2項修改為：

　　"2、在法律法規和本《基金合同》規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率、銷售服務費率或在中國證監會允許的條件下調整收費方式。"

　　同時，在招募說明書相應章節進行了同樣修改。

　　四、基金合同第五部分"華安現金富利投資基金基本情況"增加了"九、基金份額分級"的相關內容：

　　"九、基金份額分級

　　本基金根據投資者持有本基金的份額等級，對基金份額按照不同的費率計提銷售服務費。各級基金份額單獨公布每萬份基金凈收益和七日年化收益率。有關基金份額分級的具體規定詳見招募說明書相關章節。"

　　五、基金合同第十五部分"基金費用與稅收"中"一、基金費用的種類"的費率和計算方法調整如下：

　　"3、銷售服務費

　　本基金各級基金份額按照不同的費率計提銷售服務費，但各級基金份額計提的銷售服務費率均不超過0.25%年費率。各級基金份額的持續銷售費計算方法如下：

　　H＝E×R÷當年天數

　　H為每日應計提的某級基金份額的銷售服務費

　　E為前一日該級基金份額所代表的基金資產凈值

　　R為該級基金份額所適用的銷售服務費率

　　各級基金份額計提的銷售服務費率參見本基金的招募說明書?；鸸芾砣丝梢哉{整對各級基金份額計提的銷售服務費率，但各級銷售服務費年費率最高不超過0.25%。基金管理人必須按照《信息披露辦法》至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。

　　各級基金份額的基金銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金資產中劃出，經注冊登記機構代付給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。"

　　同時，在托管協議相應章節進行了同樣修改。

　　六、基金合同第十六部分"基金的收益與分配"中"三、基金收益分配原則"的第5項修改如下：

　　"5、本基金收益每月集中支付一次，成立不滿一個月不支付。各基金份額級別對應的可分配收益將有所不同, 本基金同一級別內的每一基金份額享有同等分配權。由于不同基金份額級別對應的可分配收益不同，基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。"

　　同時，在托管協議﹑招募說明書相應章節進行了同樣修改。

　　七、招募說明書增加第六章"基金份額的分級"，具體內容如下：（原文中第六章至第二十五章節序號及內容順延為第七章至第二十六章）

　　"六、基金份額的分級

　　本基金根據投資者持有本基金的份額等級，對基金份額按照不同的費率計提銷售服務費用。本基金設為A級基金份額和B級基金份額。

　　A級基金份額首次申購的最低金額為1,000元人民幣，追加申購的最低金額為1,000元人民幣，本基金管理人按照0.25%年費率計提銷售服務費；B級基金份額首次申購的最低金額為500萬元人民幣，追加申購的最低金額為500萬元人民幣，本基金管理人按照0.01%年費率計提銷售服務費。

　　兩級基金份額適用相同的管理費率和托管費率，兩級基金份額單獨公布每萬份基金凈收益和七日年化收益率。有關分級業務的具體規則詳見2009年12月16日發布的《關于華安現金富利投資基金實施基金份額分級的公告》。

　　基金管理人可以在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的基金份額等級數量、各級基金份額計提的銷售服務費年費率，基金管理人必須按照《信息披露辦法》至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。"

　　八、招募說明書第七章"基金日常申購、贖回及基金轉換"中"（六）日常申購、贖回與轉換的數額限制"的首次申購最低金額和追加申購最低金額調整如下：

　　"1、申請申購基金的金額

　?。?）投資人申購基金，以金額為基準。A級基金份額首次申購的最低金額為1,000元人民幣，追加申購的最低金額為1000元人民幣；B級基金份額首次申購的最低金額為500萬元人民幣，追加申購的最低金額為500萬元人民幣。各代銷機構可根據自己的情況調整A級基金份額的首次最低申購金額和最低追加申購金額限制。投資人當期分配的基金收益結轉基金份額時，不受最低申購金額的限制。單筆轉入申請不受轉入的該級別基金份額最低申購金額限制，單個基金交易賬戶內保留的本基金B級份額須大于或等于500萬份。"

　　九、招募說明書第十四章"基金的費用和稅收"中"（一）與基金運作有關的費用1、基金費用的種類"的費率和計算方法調整如下：

　　"（3）銷售服務費

　　在通常情況下，本基金A級基金份額的銷售服務費年費率為0.25%，B級基金份額的銷售服務費年費率為0.01%。各級基金份額的銷售服務費計提的計算方法如下：

　　H＝E×R÷當年天數

　　H為每日應計提的某級基金份額的銷售服務費

　　E為前一日該級基金份額所代表的基金資產凈值

　　R為該級基金份額所適用的銷售服務費率

　　基金管理人可以調整對各級基金份額計提的銷售服務費率，但各級基金份額對應的銷售服務費年費率最高不超過0.25%?；鸸芾砣吮仨氃陂_始調整之日前按照《信息披露辦法》至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。

　　各級基金份額銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送持續銷售費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金資產中劃出，經注冊登記機構代付給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。"

　　上述修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響，并已履行了規定的程序，符合相關法律法規及基金合同的規定。投資者可訪問華安基金管理有限公司網站(m.czlongchang.com)或撥打全國免長途費的客戶服務電話（40088－50099）咨詢相關情況。

　　特此公告。

 

華安基金管理有限公司

二〇〇九年十二月十六日