[基金業十年巡禮] 十年華安 敢為天下先
2007-09-11 00:00:00 來源: 字號:

  [引語]

  “滾滾長江東逝水,浪花淘盡英雄。是非成敗轉頭空,青山依舊在,幾度夕陽紅?!?/P>

  在一個高速發展的年代,時間是最容易被忽視的。所有視線都在朝前,所有思緒都在未來,不經意的回首,卻驀然發現,中國基金業已經發展到第十個年頭。1998年3月,隨著國泰、南方基金管理有限公司的正式成立,中國公募基金行業從無到有,從小到大。十年來,國內基金管理公司家數已經從最初的2家發展至59家,基金個數從最初的2只發展到341只,基金資產從最初的40億發展到2萬億,基金持有人也從最初的10萬戶發展到5000萬戶。當初的設計師未必能夠預見,經過十年的發展,基金已經成為中國老百姓不可或缺的理財產品,為中國老百姓的財富增長做出了難以估量的貢獻。

  在一個高速發展的年代,時間又是最應該被重視的。江山如畫,大浪淘沙,十年風雨,雄姿英發。在經受了一輪完整牛熊轉換的洗禮后,中國基金業已經涌現出一批歷經考驗、日久彌新的管理人。他們有的奠定了中國基金業第一塊基石,有的為中國基金業的發展開拓出一條全新的道路,有的從海外引入先進理念并成功嫁接,有的創造出國際同行也難以企及的奇跡……老十家、中外合資、銀行系、新生代、國字號,不同的分類代表不同的價值觀,對于中國基金業來說,所有這些名字背后都活躍著一批中國最具創造力的精英人物,所有這些名字背后都有一段點石成金的神奇故事。

  在歷史的長河中,十年只是曇花一瞬的過眼云煙。但對于中國基金業所有從業人員來說,這十年卻凝聚著一生中最美好的時光。為了珍藏這段歷史,為了紀念這十年來的崢嶸歲月,從今天起,本報《基金周刊》將陸續推出“中國基金業十年大巡禮”系列文章。
  
  生逢盛世 舍我其誰

  1998年6月,上海浦東,黃浦江畔,在中國第一個金融開發區———陸家嘴金融貿易開發區的中心位置,華安基金管理公司宣告成立。

  從成立那一天起,華安基金注定要在中國基金業的發展史上寫下濃厚的一筆。在中國基金業十年發展史上,華安基金給我們留下了多個“第一”:1999年6月,成為第一家管理多個基金的基金管理公司;2001年9月,推出國內第一只開放式基金;2002年6月,率先推出開放式基金定期定額申購模式;2002年11月,發行國內第一只開放式指數基金;2003年12月,發行國內首只貨幣市場基金;2006年,發行國內首只QDII基金。

  作為中國第一代基金管理人,華安基金一直以先驅者的姿態,走在中國基金業創新的前列。它的成功與挫折,它的成長與快樂,某種程度代表了中國基金業和一個時代的縮影。

  牛熊周期 見證成長

  翻開華安基金的發展史,可以明顯感受到其與中國基金業發展史的同步。

  基金安信是華安基金管理的第一只封閉式基金,也是中國基金業第一批基金產品。1998年8月,適逢中國資本市場新一輪牛市的起步前夜,基金甫一成立就受到投資者的熱烈歡迎,20億的發行規模,有超過1000億的資金參與認購。迄今為止,該基金已為投資者帶來了高達919.67%回報率。

  其后幾年,封閉式基金產品在伴隨行業成長的同時,也因其高折價等系列問題,遇到了發展瓶頸。2001年9月21日,華安基金率先成立了中國大陸第一只開放式基金———華安創新證券投資基金。華安創新發行時盛況空前。投資者把這一產品當成“原始股”來追捧。上海源深體育中心外連夜排起了長長的申購隊伍,50多億份額在一天內被一搶而空。

  天降大任于斯人,必先苦其心志。華安創新成立不久,A股市場就進入了持續四五年的熊市。2001年6月14日至2005年6月6日股指從2245點一路下跌到998點,跌幅達55.54%,年輕的中國基金業就此迎來一段慘淡經營期。這或許是中國基金投資者所接受的第一次風險教育。但是即便如此,2001年9月成立至2005年底,華安創新仍為投資者貢獻了17.84%的累計凈值增長率。

  2003年4月,華安針對當時“基民”購買基金的火爆熱情和相對落后的購買方式,正式開通基金電子直銷渠道,率先試水基金電子商務模式,實現了將網絡從“交易平臺”到“營銷中心”的真正轉變。它的成功使中國的基金銷售模式發生了重大變化。目前,幾乎所有基金公司都把電子直銷模式作為基金營銷的重要發展方向。

  2003年12月,華安現金富利———國內最早的一批貨幣市場基金誕生了。在股市處于比較長的調整時期,貨幣型基金成為資金的“避風港”。華安依靠自己求新求變的精神,不斷開拓進取,終于平穩地渡過了漫長的熊市,迎來了中國基金市場的又一次高潮。新一輪牛市周期到來后,華安又陸續推出華安寶利、華安宏利等旗艦產品,為投資者帶來源源不斷的利潤。

  繼往開來 放眼國際

  在去年以來的基金業大發展澎湃浪潮中,華安始終邁著穩健的步伐,繼往開來,并創造出驕人的業績。今年8月,基金安久封轉開為華安策略優選基金,首日申購就再現火爆場面:全天申購金額超過700億元,遠遠超出其100億元的募資上限。這一非凡盛況再次印證了華安作為一代老牌優質基金公司的市場號召力與社會影響力。

  優秀的業績自然離不開優秀的團隊。目前華安擁有一支60多人的投研團隊,其規模在國內屈指可數。更為可貴的是,華安的投研團隊一直采用自我培養的戰略,從研究員到基金經理,該團隊多年來一直保持良好的協同作戰能力與穩定性。

  九年多來,華安基金時刻以創新為先,立足本土,放眼國際。早在1999年,華安就與國際領先的資產管理公司進行合作,曾有境外多家公司派專家前來評審開放式基金的設計。從2000年到2001年,華安攜手世界著名的資產管理公司摩根富林明,就雙方合作問題進行了深入細致的談判與探討。雖因種種原因聯姻未果,但通過兩年間有效的合作與交流,華安向JP摩根富林明學到了豐富的資產管理、風險控制、客戶服務、系統設計等方面的成功經驗。雙方在技術合作上取得了滿意的成績,中國境內第一只開放式基金———華安創新由此成功發行。

  2006年,華安與國際知名投資銀行雷曼兄弟合作進駐海外市場,率先成為國內投資人投資海外證券市場的橋梁,聯手打造出國內首只QDII基金———華安國際配置基金,成為了第一只QDII基金的設計者和管理人。

  華安十年,是敢為天下先的十年。作為中國第一代基金管理公司中的杰出代表,華安基金一直以穩健的姿態引領著行業的動向,在不斷地創新與進取中推動著中國基金業的發展。

  足 跡

  ◆1998年6月4日,華安基金管理公司正式成立,是最先成立的基金管理公司之一。同月,公司推出了旗下首只基金———基金安信。

  ◆2000年,基金安信累計份額凈值突破2元,成為第一只突破2元的基金。截至2007年8月31日,該基金的總回報率高達919.67%,是迄今總回報率最高的基金之一。

  ◆中國內地首只開放式基金———華安創新,于2001年9月21日宣告正式成立,開創了中國內地開放式基金的新紀元。該基金首次募集規模為50億份基金單位。

  ◆2001年,華安基金管理公司成為美國《機構投資者》雜志首家中國內地會員單位。

  ◆2003年4月,華安基金開通電子交易,成為業內第一個基金電子直銷。2006年6月20日“華安———浦發銀基通”全國業務開通,啟動了“銀基通”模式在全國范圍的實施。

  ◆2003年12月30日,華安現金富利宣告成立。這是中國內地首只成立的貨幣基金,大大豐富了投資者低風險收益產品的選擇。

  ◆2004年5月,華安基金管理公司成為首家取得全國銀行間債券市場開放式回購交易資格的基金公司。

  ◆2006年,《亞洲資產管理》授予華安基金管理公司“2005年中國資產管理規模增長最快獎”、“2005年中國股票投資業績最佳獎(三年期 )”、“2005年中國股票投資業績優勝獎(一年期)”。

  ◆2006年8月,中國內地首只QDII基金———華安國際配置基金獲準發行,成為基金業國際化發展的一個重要里程碑,同時意味著內地基金管理公司基金產品的投資領域范圍從原先單一的境內市場拓展至全球市場。

  ◆2007年,公司客戶數快速增長,先后突破100萬、200萬、300萬、400萬整數關。