華安基金管理有限公司
關于在國信證券有限責任公司開通基金轉換業務的公告
為更好地滿足投資者的理財需求，華安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定自
一、適用基金范圍：
本基金轉換業務適用于本公司旗下管理的華安創新證券投資基金（以下簡稱“華安創新”，代碼：040001）、華安上證180指數增強型證券投資基金（以下簡稱“華安180”，代碼：040002）、華安現金富利投資基金（以下簡稱“華安富利”，代碼：040003）以及華安寶利配置證券投資基金（以下簡稱“華安寶利”，代碼040004）之間的轉換。本公司今后發行的其他開放式基金將視具體情況確定是否適用于基金轉換業務。
二、適用投資者范圍：
凡在國信證券有限責任公司辦理本公司開放式基金業務的投資者均可在國信證券有限責任公司的下列各營業網點辦理上述開放式基金的基金轉換業務。
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國信證券營業部 |
地址 |
聯系電話 |
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深圳紅嶺中路證券營業部 |
深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈4-10樓 |
（0755）25588016 |
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深圳振華路證券營業部 |
深圳振華路112號 |
（0755）83222389 |
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深圳深南中路證券營業部 |
深圳市深南中路1099號商業銀行大廈4、18樓 |
（0755）25879541 |
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深圳紅荔路證券營業部 |
深圳市福田區紅荔路38號群星廣場A座36樓 |
（0755）83748780 |
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深圳金地證券服務部 |
深圳市沙嘴路金地花園209—211棟 |
（0755）83584340 |
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北京呼家樓北街證券營業部 |
北京市朝陽區呼家樓北街7號樓 |
（010） 65860440 |
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北京三里河路證券營業部 |
北京市海淀區三里河路13號 中國建筑文化中心 |
（010） 68357715 |
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廣州東風中路證券營業部 |
廣州市東風中路318號嘉業大廈3樓、5樓 |
（020） 83630540 |
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上海北京東路證券營業部 |
上海市北京東路668號科技京城A座30樓 |
（021）53087887 |
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天津湘江道證券營業部 |
天津市河西區湘江道47號五礦大廈 |
（022） 28257441 |
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煙臺西南河路證券營業部 |
煙臺市芝罘區西南河路217號（匯豐商廈） |
（0535）6631678 |
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成都二環北路證券營業部 |
成都市二環路北一段213號新誠信大廈3樓 |
（028）87614235 |
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綿陽富樂路證券營業部 |
四川省綿陽市富樂路15號 |
（0816）2243121 |
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西安友誼東路證券營業部 |
西安市南關正街1號泛美大廈1-3樓 |
（029）87819657 |
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武漢京漢大道證券營業部 |
武漢市漢口京漢大道江漢路口大公大廈 |
（027）
85851322 |
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大連花園廣場證券營業部 |
大連市西崗區花園廣場2號 |
（0411）83699452 |
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哈爾濱田地街證券營業部 |
哈爾濱市道里區田地街副24－6號 田地大廈三樓 |
（0451）89892665 |
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佛山體育路營業部 |
佛山市禪城區體育路52號 |
（0757）83205890 |
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杭州保俶路證券營業部 |
杭州市保俶路2號京華科影大廈四樓 |
（0571）-85214888 |
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杭州蕭然東路證券營業部 |
杭州市蕭山區蕭然東路2號國信證券大廈 |
（0571）82891856 |
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福州五一中路證券營業部 |
福州市五一中路88號平安大廈 |
（0591）3333276 |
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義烏稠州北路證券營業部 |
浙江省義烏市稠州北路505號 |
（0579）5562336 |
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珠海翠香路證券營業部 |
珠海市香洲區翠香路274號安平大廈十樓 |
（0756）2126988 |
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長沙五一大道證券營業部 |
湖南省長沙市五一大道名匯達大廈四樓 |
（0731）2277693 |
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長春解放大路證券營業部 |
長春市解放大路2677號光大大廈16層 |
（0431）8400286 |
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南京洪武路證券營業部 |
南京市洪武路239號新大都大廈四層 |
（025）
84567089 |
三、基金轉換費用：
1、基金轉換費用包括轉出基金的贖回費和轉換申購補差費兩部分?；疝D換費用由基金持有人承擔。
2、根據各開放式基金最新招募說明書或公告的約定，目前相關開放式基金贖回費率如下：
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基金名稱 |
持有時間 |
贖回費率 |
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華安創新 |
365天以內（含第365天） |
0.5% |
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365天-730天（含第730天） |
0.3% | |
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730天-1095天（含第1095天） |
0.2% | |
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1095天-1460天（含第1460天） |
0.1% | |
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1460天以上 |
0 | |
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華安180 |
全部 |
0 |
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華安富利 |
全部 |
0 |
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華安寶利 |
365天以內（含第365天） |
0.5% |
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365天以上 |
0.25% |
3、轉換申購補差費按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：
基金轉換申購補差費率 = max [（轉入基金的申購費率-轉出基金的申購費率），0 ]，即轉入基金申購費率減去轉出基金申購費率，如為負數則取0
根據各開放式基金最新招募說明書或公告的約定，目前相關開放式基金申購費率如下：
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基金名稱 |
申購金額 |
申購費率（直銷電子交易平臺除外） |
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華安創新 |
0≤M＜100萬 |
1.5% |
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100萬≤M＜1000萬 |
1.2% | |
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M≥1000萬 |
1% | |
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華安180 |
0≤M＜100萬 |
1.5% |
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100萬≤M＜1000萬 |
1.2% | |
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M≥1000萬 |
0.9% | |
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華安富利 |
全部 |
0 |
|
華安寶利 |
0≤M＜100萬 |
1.2% |
|
100萬≤M＜1000萬 |
1.1% | |
|
M≥1000萬 |
1% |
4、轉換份額的計算公式
轉出基金贖回費＝轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值×轉出基金贖回費率
轉出金額=轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值-轉出基金贖回費
申購補差費=轉出金額×基金轉換申購補差費率
轉入金額=轉出金額–申購補差費
轉入份額=轉入金額?轉入基金當日基金份額凈值
注：轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位。
四、業務規則：
1、基金轉換只能在同一銷售機構辦理，且該銷售機構須同時代理擬轉出基金及擬轉入基金的銷售。
2、基金轉換以份額ノ喚猩昵?。投资者盁蹴基金转换业务时，转除b降幕鴇匭氪τ誑墑昊刈刺?，转入方的基进d匭氪τ誑繕旯鶴刺？/SPAN>
3、基金轉換采取未知價法，即以申請受理當日各轉出、轉入基金的基金份額凈值為基礎進行計算。
4、正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在T+1日對投資者T日的基金轉換業務申請進行有效性確認。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況。
5、基金轉換的最低申請份額為1000份基金單位。如投資者在單個銷售網點持有單只基金的份額不足1000份時，需一次性全額轉出。單筆轉入申請不受轉入基金最低申購限額限制。
6、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延。
7、目前，本公司旗下的開放式基金均采用前端收費模式，故投資者轉入的基金份額將被自動記入前端收費模式下，且持有人對轉入基金的持有期限自轉入之日起計算。
8、如投資者申請全額轉出其持有的華安富利基金余額時，本公司將自動結轉投資者待支付的收益，該收益將一并計入轉出金額以折算轉入基金份額。
五、暫?；疝D換的情形及處理：
出現下列情況之一時，基金管理人可以暫?；疝D換業務：
1、不可抗力的原因導致基金無法正常運作。
2、證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金份額凈值。
3、因市場劇烈波動或其他原因而出現連續巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接受該基金單位轉出申請。
4、法律、法規、規章規定的其他情形或其他在《基金合同》、各基金最新的《招募說明書》已載明并獲中國證監會批準的特殊情形。
發生上述情形之一的，基金管理人應立即向中國證監會備案并于規定期限內在至少一種中國證監會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉換時，基金管理人應最遲提前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登重新開放基金轉換的公告。
六、重要提示：
1、本公告僅對華安創新、華安180、華安富利、華安寶利基金的轉換事項予以說明。投資者欲了解上述基金的詳細情況，請登錄本公司網站（m.czlongchang.com）查閱各基金最新的招募說明書或撥打本公司客戶服務熱線（021-68604666）。
2、本公司有權根據市場情況調整上述轉換的程序及有關限制，但最遲應在調整生效前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
3、本基金轉換業務的解釋權歸本公司。
4、風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風險。
特此公告
華安基金管理有限公司
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